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一场检验制度的庭审正在进行

杨剑波诉证监会案原告律师表示,不存在和解可能

2014年04月04日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　4月3日,北京市第一中级人民法院,杨剑波诉中国证监会一案开庭。双方就发生错单交易是否为内幕信息等内容进行了法庭辩论,一审判决结果将择日宣布。杨剑波代理律师李江在接受记者采访时表示,该案不存在和解的可能性。证监会的代理人指出,任何交易策略不能对抗法律强制规定,如果执行中性策略时候违反法律规定也是构成内幕交易。本报就该案关注的几大热点进行解读。

　　本报记者　王赟　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

一、庭审激辩,谁更专业?　杨剑波曾是受证监会好评的专家
　　“正因为我的专业,所以知道你的不专业。”在结案陈词时,审判长问杨剑波方面是否还有补充,杨剑波最后说了这么一句。杨剑波现场反问证监会方:“如果我当时不这样做,你告诉我该怎么做。”

　　作为原告的杨剑波是光大策略投资部前总经理,现为上海财经大学商学院金融学教授及金融实验室主任。
　　杨剑波认为,光大乌龙指事件是非常专业的事,涉及了金融、法律、会计等多方面。“事实上,我所做的事情,全中国不超过10个人能了解。”
　　在上海财经大学MBA学历学位教育项目选修课任课老师中,有杨剑波的名字,课程为金融实务专题。
　　上海财经大学是杨剑波的母校,取得经济学学士后又获得曼彻斯特大学金融学博士,他早年在股票市场的波动率方面有深入研究。在2004年加入光大证券之后,2005年11月即作为国内第一批人员参与了中国资本市场交易所权证创设等活动,并负责光大证券的备兑权证系统开发以及光大证券股本类衍生品业务平台的建立。
　　杨剑波曾受证监会邀请,成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一。杨剑波表示,之前还给证监会内部专门讲解了自己部门的业务模式,受到证监会好评。
　　4月1日,财新网连续刊发署名专栏作家杨剑波关于量化交易的文章,文后都注明:本文节选自即将由中国社会科学院社科文献出版社出版的《中国资产管理行业发展报告(2014)》。

证监会反驳引发笑场
　　中欧陆家嘴国际金融研究院副院长刘胜军在微博中提到的这一幕,成为当天庭审中最为人津津乐道的一幕。无形中,证监会娱乐了大众一把。

二、谁有底气接这个官司?　杨剑波代理律师曾代理胜诉证监会案
　　“很多制度都要通过个案的检验,才能有进一步修正的空间,就像当年的凯利案。”杨剑波代理律师李江称,他希望通过诉讼,能让所有与此相关的各方真正思考,并体会到公平、公正、公开。

　　杨剑波代理律师为中兆律师事务所合伙人李江和杨翼飞。代理杨剑波诉证监会案是李江又一次代理状告证监会的行政案件,14年前,李江曾代理海南凯利状告证监会一案并胜诉。
　　2000年,海南凯利申请发行A股,被证监会以财务报告存在欺诈为由驳回上市申请,2000年北京中院裁决证监会剥夺凯利申请股票发行的裁定没有法律依据,证监会上诉至北京市高院,2001年北京市高院终裁维持北京市中院一审判决。凯利成为第一家通过法律手段胜诉证监会的公司。
　　“目前不好评价胜败,作为原告方律师,自己只是把光大乌龙指事件涉及的法律问题作出相应的阐述和说明,最后还是需要法院依据法律和事实作出判断。”李江称,他希望通过诉讼,能让所有与此相关的各方真正思考并体会到公平、公正、公开,“很多制度都要通过个案的检验,才能有进一步修正的空间,就像当年的凯利案。”
　　值得一提的是,杨剑波方面向法院提供了一份证人证言,用以证明错单发生后,光大证券立即向相关监管机构汇报,相关机构目睹了交易过程,但是证人并未到庭,证监会对其证言真实性不予认可。

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