夏津农信社全面提升内控管理水平

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夏津农信社全面提升内控管理水平

2015年03月23日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　春天行动开展以来,夏津农信社紧紧围绕省联社和德州办事处各项工作部署,特别是通过调研、检查、整改等方式,实现内控管理基础点、着力点和落脚点三点发力,全面提升内控管理水平,推进内控管理工作再上新台阶。
　　基层调研“接地气”,把握内控管理“基础点”。联社领导班子统筹兼顾,深入基层网点,通过调研座谈、现场查看等方式,综合提高全县内控管理水平。一是分管领导带队,对网点进行调研座谈,深入了解柜员内控知识掌握程度及业务技能,同时对会计主管(分社负责人)的内控管理水平进行全面掌握。二是联社工作人员上门交流学习,面对面进行业务操作培训指导。针对部分柜员对制度理解有偏差,导致业务操作与制度执行相冲突的问题,财务会计部人员与柜员面对面进行交流,确保柜员制度理解到位,操作规范。三是财务会计部经理驻扎基层网点,扎实监督内控管理。财务会计部经理突击检查网点,内控突击检查常态化,对网点营业状况、人员状况进行突击检查,确保营业网点内控水平稳步提高。
　　监督检查“强有力”,突出内控管理“着力点”。全面提高内控水平,必须靠一线人员真正贯彻落实。夏津农信社下大力气将内控管理贯彻落实。一是夏津农信社在狠抓日间业务操作的同时,将内控安全切入点放在了日终检查。营业终了,分管主任带领财务会计部、监察保卫部及审计稽核部经理走入营业室,对日终工作进行安全检查,主要针对自助设备、监控、保险柜管理采取严格检审,大大提高了内控安全管理水平。二是加强对重点业务的检查。转变查库方式,转变核查方式,由定期检查改为抽查,不定期实现突击查库,避免侥幸心理产生潜在的现金风险。三是夏津农信社3月份开展会计审计联合检查活动月,财务会计部与审计稽核部分别组成小分队,对全辖网点进行强有力专项内控检查,专门针对内控方面开展全方位监督检查,增强内控制度执行力。
　　贯彻落实“改为主”,抓好内控管理“落脚点”。一是加强对问题整改。强化制度约束,建立检查发现问题台账,明确整改责任人、整改时限,强化问题责任人的整改意识。同时将整改情况纳入检查项,实行整改问题反馈制,通过加强问题整改情况的检查,解决屡查屡犯问题。二是实行内控检查评比排名制。按季度对内控检查情况进行排名通报,将通报结果纳入绩效考核,全面激发全员创先争优的积极性。三是加大责任追究力度。对审计、飞行检查查出问题进行分类,明确责任人,对照《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》严肃惩处,增强警示和震慑作用。
　　　　　　　　(滕文秀)

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