乐陵联社:“三融三创”开启内审新引擎

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乐陵联社:“三融三创”开启内审新引擎

2015年07月24日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　为有效发挥审计职能作用,针对当前审计工作活力不足,工作方法缺乏创新等问题,乐陵联社以“三融三创”聚合发展新力量,推进内审引擎驱动。
　　融机制、创高效,为内审稳健发展保驾护航。一是开创审计联席会议机制。审计部每季度将上一季度存在问题归类、汇总分析后,在审计联席会议上进行问题通报、审计建议和风险提示；各条线管理部室就问题采取的整改措施、督促落实情况、规章制度考核办法完善情况及责任追究情况向联社领导层进行汇报；领导层对各部室的管理情况进行点评,并提出要求,进一步提升各条线部室的履职意识。二是强化审计组长主体责任。现场审计项目组长既是内审小组的中坚骨干力量,又是联系内审项目的组织者、被审计单位和审计人员的纽带和桥梁。从审前准备、现场审计到审后报告处理和后续审计,贯穿于审计全过程。三是加强重点领域风险防控。随着会计内控水平的不断规范化、非应计贷款日渐增多,进一步突出检查的方向性和针对性,有重点的推进全面业务合规发展。
　　融先进、创示范,夯实基层审计工作基础。一是树立审计标杆网点。强化标杆网点建设,发挥典型示范作用。由联社审计科牵头,各条线部室对审计标杆网点进行定期帮扶,针对帮扶中存在的问题及时分析形成原因,制订具体可行的整改措施,将帮扶效果落到实处。二是标榜“零问题”员工。乐陵联社连续两年对内控制度执行到位、工作突出的“零问题”员工进行奖励,以奖励人员为榜样,在全联社掀起了人人争当“零问题”员工的热潮,对提高全员合规操作水平起到了重要作用。三是建立网点风险等级管理制度。将全辖网点在各级检查中存在的问题,按年度进行分类汇总,按照问题数量、严重程度及内控管理水平综合分析测评后,实行差异化审计管理,进一步提升审计的针对性。
　　融团队、创活力,营造和谐向上工作氛围。一是鼓励献言献策,畅通绿色通道。监事长、审计科长定期召开座谈会、讨论会,对近期审计工作进行点评并提出下一步工作安排；各成员针对前期审计工作过程中存在的问题提出自己的见解,对审计流程建议、审计抽样的有效性以及对规章制度和上级文件要求的理解进行交流学习,共同提高。二是搭建平台,深化交流。创建微信公众号,面向联社全体员工,定期在公众号中发布并更新学习手册,内容涵盖各项审计检查方案、确认书以及整改情况等,供大家学习借鉴。三是分组考核,引入竞争。将审计人员划分为两组,两组成员轮流当值组长,在工作底稿的规范性、发现问题质量、整改率等方面进行分项评比奖惩,提高了工作积极性和创造性,以正向激励的方式引导审计人员履职尽责、爱岗敬业。　　　　(孙立彬　孙健)

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