通讯员　王燕

　　为切实筑牢内控管理防线,提高基层行控制和防范经营风险的能力,根据《山东分行辖内支行内部控制评价实施细则(2023年版)》和年度工作计划,工行莱芜分行周密部署、精心准备、统筹安排,圆满地完成了辖内支行内控评价工作,评价得分平均83分、等级为二级。
　　高度重视,加强组织推动。为做好本次辖内支行内控评价工作,该行2023年11月9日召开支行内控评价工作启动会,纪委书记赵恒参加并提出具体要求,明确内控合规部作为牵头部门,各专业部室协同配合的良性格局,下发检查通知,严格按照检查程序和标准开展现场和非现场评价。
　　编制方案,确保评价质量。根据《山东分行辖内支行内部控制评价实施细则(2023年版)》要求,分行内控合规部经过充分调研与沟通,牵头制定《莱芜分行2023年度支行内控评价实施方案》,对评价工作的组织方式、评价对象、指标及要点等做了周密安排,统一检查标准,确保评价工作序时开展。
　　专业协作,强化组织推动。为做好本次辖内支行内控评价工作,该行压实责任、精心组织、周密部署,明确内控合规部牵头、各专业部室协同配合的形式,抽调10名业务骨干组建检查组。检查组严格按照实施方案、检查程序和标准开展评价,客观、公平、公正地做好评价工作。
　　统筹推进,提升评价效果。充分考虑支行业务发展实际,该行从《山东分行辖内支行过程评价指标库》中选取68项指标,11月7日至24日组织对钢城支行开展现场评价。严格遵循客观公正原则,发现问题实事求是地进行反映,坚持边检查边整改,不断提高支行内控管理水平。
　　准确判定,完成全面评价工作。对各支行2023年度内部控制状况进行全面分析,收集整理内、外部对辖属支行检查情况,把部分专业检查和非现场监测结果等纳入到本次评价中。以2023年度各支行过程评价、效果评价和限制评价实际数据为准,计算各行最终得分准确判定等级,完成全面评价工作。