夏津联社“三坚持”提升审计工作效能

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夏津联社“三坚持”　提升审计工作效能

2015年06月25日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　2015年以来,夏津联社不断创新审计思路,再造审计流程,不断提升审计工作效能,有效推动各项业务的稳健发展和经营管理水平稳步提升。
　　坚持以人为本,构建审计队伍。一是优化审计队伍结构。进一步完善落实审计人员准入、退出管理,在保证数量的前提下,优化审计队伍专业结构、学历结构和年龄结构。二是实行集中学习制度。将每周六上午定为审计人员集中学习日,重点学习最新业务知识和审计工作要点。三是建立审计人员考核制度。为了进一步激发审计人员遵章守纪、廉洁自律、文明从业的工作积极性,今年初建立了《夏津联社审计人员激励考核办法》,促进了内部动力机制与自我约束机制更加协调、统一,从而进一步发挥内部审计质效,不断提高审计工作管理水平。
　　坚持完善制度,规范审计流程。一是修订完善审计工作制度。今年年初在总结梳理以往审计工作的基础上,针对审计工作中存在的问题与不足,对现行的14项审计工作制度进行了修订完善,不断规范审计工作。二是规范审计实施流程。严把审计现场业务关、审计报告质量关、审计整改落实关,确保在审计准备、审计实施和审计终结等各环节的质量控制,促进内部审计工作规范有序运行,实现审计工作制度化、管理规范化、程序标准化。三是完善审计后续流程。审计项目结束后,形成《审计报告》、《检查问题反馈表》、《审计风险提示书》、《督促整改通知书》,实行条线运转流程化,明确各层面、各条线职责,逐步建立起“监事会→理事长→经营管理层→部室→基层社主任→操作人员”为轴线的制度执行路径。
　　坚持思路创新,提升审计质量。一是推行审计项目组长(主查人)负责制。由审计项目负责人、审计组长(主查人)对审计项目的实施与质量全程负责,明确各环节质量管理的分工和责任,增强责任意识,强化项目质量控制。实现了审计人员从被动到主动、从任务到责任、从自我到集体的转变。二是创建优秀审计项目。坚持风险为导向的理念,科学确定审计项目。围绕内控、信贷管理薄弱环节和易发案件的风险隐患点,重点突出检查信贷管理工作,将内控管理向全年零问题稳步推进。按照“全面审计、突出重点”的原则,在保证常规审计覆盖面的同时,有针对性的开展专项审计、飞行审计,加大接管检查力度,创建审计项目精品。三是执行审计项目审理。每个审计项目结束后,审计部组织人员对审计项目实行事中审理,通过后台督导、审查工作底稿等方式,对审计过程及结果进行监督审查,及时提示发现的问题,督促审计组整改,强化对现场审计的远程管理和质量控制。
　　　　　　　　(姚凌云　杨焱)

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