本报讯 为加强内部控制、规范业务行为,防范经营风险,惠民联社审计稽核部紧紧围绕信贷和财会管理主线,强化现场审计与非现场审计的结合,综合运用多种审计方式和手段,突出对高风险网点、业务、环节及岗位的审计监督,集中发挥了审计工作的整体效能,推动各项工作实现又好又快发展。 提高审计频率。紧紧围绕联社工作目标,坚持“审计为发展服务”的原则,确定审计项目,提高审计频率和覆盖面。2013年前3 季度共开展审计项目12个,分别为飞行检查5次、离任审计1次、2013年度新增不良贷款专项审计1次、客户经理接管式审计1次、后续审计1次、票据业务专项审计1次、电子银行业务专项审计1次、信息科技风险防控专项审计1次。 丰富审计手段。充分利用视频监控回放、资料调阅、报表系统和预警系统查看等手段,强化现场审计与非现场审计的结合方式,关注经营业务环节中的关键风险点,及时进行风险提示。 强化责任追究。现场检查结束后立即给被查单位下发整改通知书,督促单位及时整改,提高整改率,对非被查单位能自身整改的问题,积极协调相关科室,让其帮助整改。加强责任追究力度,对查出的问题,逐条落实责任人,根据实际情况对责任人进行相应处罚;对屡查屡犯问题加大责任人和管理责任人的处罚力度,确保提高制度执行力。 (杨红梅)
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