鲜言
本报记者 王建伟 整理
涉“背信损害上市公司利益罪”
据多伦股份提供的一份简历显示,鲜言出生于1975年1月,大专学历。2003年7月至2010年6月任上海宾利投资咨询有限公司董事,2011年7月至今任精九资产管理有限公司董事。知情人士向媒体透露,鲜言于近日被刑事拘留,涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。
按照规定,犯“背信损害上市公司利益罪”,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。
早在今年3月30日,证监会就对鲜言下发了行政处罚决定书,对鲜言操纵“多伦股份”行为责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得约57833万元,并处以约289165万元罚款；对鲜言信息披露违法违规行为给予警告,并处以60万元罚款。三项罚没款共计347058万元。证监会同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。
在2012年5月成为*ST匹凸实际控制人之前,资本市场上并没有鲜言的故事。他的神秘程度可以说堪比已经身陷囹圄的“私募一哥”徐翔,大家只知道他此前从事过律师行业,但是并不知道他此前的第一桶金是从何处攫取的。然而,谁也没有料到,仅仅不到5年的时间,鲜言就能将A股市场上述两家上市公司搅得天翻地覆。
时任*ST匹凸实际控制人的鲜言通过操纵匹凸匹炒作互联网金融概念、误导性甚至虚假披露信息,让众多不明真相的投资者被“忽悠”接盘,而其利用信息优势、资金优势、持股有时连续交易,在自己控制账户间多次交易,虚假申报等,操纵匹凸匹价格。
挑衅监管部门,制造“1001项奇葩议案”
在鲜言暗中操盘ST慧球期间,也频发屡教不改、劣迹斑斑的行径。鲜言曾通过抽屉协议暗中当家ST慧球,但明面上却以证代身份入局,制造出诸多乱局。ST慧球曾就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象,并被实施暂停信息披露直通车业务、立案调查、ST处理等监管措施,但是ST慧球依旧“我行我素”,并制造出惊动市场和监管层的“1001项奇葩议案”。
今年年初,一份网络上流传的疑似泄露公告显示,ST慧球董事会拟在将要召开的临时股东大会上,提请审议1001项议案。不仅数量之大令人瞠目,而且议案内容的奇葩程度也冠绝A股,包括“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”、“关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案”、“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等等。该公告因为“太过奇葩”,最终遭到了负责监管的上交所的点名批评,并被要求修改调整。
野蛮人、妖精和害人精,一个都跑不了
近期,除了鲜言之外,监管层对于资本市场大鳄可谓频频出手。先是叱咤风云的前海人寿姚振华被撤销任职资格并禁入保险业10年,后是恒大人寿被限制股票投资1年,再加上此前已经束手就擒的“私募一哥”徐翔,对资本市场加强监管的信号是越来越强了。
邪不压正。面对监管重拳,一些违法违规分子的嚣张气焰被遏制。这一点,从鲜言自身行为的变化上体现得最为明显。
据证监会办案人员介绍,鲜言及其团队核心成员对抗调查意识强,经常直接拒绝调查或刻意隐瞒、编造虚假事实。如以荒唐理由要求调查人员回避,胡搅蛮缠；将配合调查的保安立即开除。
然而,在强大监管压力的威慑下,鲜言这个“资本玩家”最终也表现出心虚和敬畏,态度明显转变。在证监会向其告知作出行政处罚的事实后,鲜言要求陈述申辩和举行听证会。不过,2月28日,鲜言又向证监会递交了《放弃听证及申辩意见》等材料,表示放弃听证。此外,他还陆续递交了关于放弃行政诉讼权利声明书、法律自首申请书、积极交纳罚款的承诺书等材料,对监管部门处罚没有异议,并表示将整理名下财产,积极交纳罚款。
相信在监管部门的重拳出击之下,“野蛮人”、“强盗”、“妖精”、“害人精”,连同“资本大鳄”一起,都会被一扫而光。
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