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强化考核导向职能提高内控管理水平

齐鲁晚报     2022年10月14日
  10月10日,建行枣庄分行召开内控委员会会议,就《2022年支行内控合规案防考核方案》《2022年支行内部控制评价方案》和《2022年度部室内控合规考核方案》进行研究讨论,通过客观评价基层合规管理水平和内部控制状况,发挥考核导向作用,健全人人尽责的内控合规管理体系,全面落实六个“不发生”目标要求。
  重点突出。聚焦监管关注问题,设置案件处置、监管处罚、重大违规、涉诉赔付、违规舆情和涉赌涉诈等指标,逐条量化、细化,对未有效落实案防“九责”发生案件、案责任落实不力、涉诉赔付金额较大、舆情处置不当的,明确扣分标准,强化监管驱动和监管遵循。
  统筹兼顾。注重过程管理,对行为合规、业务合规、反洗钱合规等指标纳入日常监测,督导基层行加强员工常态化行为监督,高质量完成业务合规疑点、员工行为疑点和客户账户疑点核查,及时纠偏、化解问题、依规处置,通过考核,激发基层行合规管理的主动性、创造性。
  全面评价。围绕内部环境、风险评估、信息沟通、内部监督和各主要业务流程的控制活动,通过对履职、授权、制度、操作流程、营运、反洗钱、关联交易、重大事项、业务条线等开展内部控制有效性评价,结合内外部审计、检查和疑点核查查找内部控制缺陷,认定内部控制等级,为KPI考核、领导班子综合经营竞争力监测等提供依据,促进全行提升内部控制水平。
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