证监会刀砍两融12券商挨罚 - 齐鲁晚报数字报刊

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证监会刀砍两融　12券商挨罚

“杠杆牛市”被敲打两融门槛重回50万元

2015年01月19日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　本报济南1月18日讯　(记者　刘相华)　近日,证监会通报了2014年12月15日至28日对45家证券公司融资类2周的现场检查结果。证监会通告,中信证券、海通证券和国泰君安3家违规为到期融资融券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,暂停这3家公司新开融资融券客户信用账户3个月。同时,招商证券向不符合条件的客户融资融券,受过处理仍未改正、广发证券在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期,且涉及客户数量较多,证监会责令这两家公司限期改正；安信证券违规为客户与客户之间融资活动提供便利、中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,责令这两家公司增加内部合规检查次数；民生证券、广州证券向不符合条件的客户融资融券,新时代证券、齐鲁证券、银河证券违规为到期融资融券合约展期,对这5家公司警示。
　　证监会新闻发言人邓舸强调,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。
　　据悉,去年下半年以来由于行情好转,为吸引客户,一些券商将两融门槛降低到10万-20万元,现在开始收紧,看来两融规模1万亿元是个瓶颈。统计数据显示,两融业务2010年开闸当年余额仅128亿元,2013年骤增至3465亿元,2014年进一步加速,截至年底两市余额已达到1.02万亿元,今年来增幅已经放缓,到1月15日不过1.1万亿元。此前市场已经传出证监会检查两融的消息,申银万国也上调融券费率等,给两融降温。

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