齐河农商银行“利剑”行动 - 齐鲁晚报数字报刊

放大

缩小

默认

齐河农商银行“利剑”行动

护航各项业务年关收尾

2016年12月23日　　来源：齐鲁晚报

QQ空间新浪微博腾讯微博人人网微信分享到：

【PDF版】

　　　　12月份,齐河农商银行强力展开年尾“利剑”行动,紧扣全年业务经营重点,精准把握业务特点,反复论证全年各项检查“问题清单”,以深复查、严整改、清漏洞为主要目标实施涉及内控、信贷、电子银行等业务的后续审计、责任审计等,为各项业务完成既定目标进行专业保驾护航。
　　拟定方案,纵深推进。一是根据辖内全年工作重点和大事件结合本年度审计工作开展情况,合理确定审计方案重点。在各部门征求审计建议,对以往检查、排查、辅导过程中的各种薄弱环节加强抽样覆盖。二是坚持以“查风险、堵漏洞、清违规”为主线,以信贷资金管理使用、内部控制有效性、农金员行为等为主导,严肃清理偏离政策、改变资金用途、有规不循等行为。三是把审计监督和行内舆论、职工舆论热点有机结合,增强审计精度,提炼纯度,缩短与审计对象距离,提高审计针对性。
　　找准样本,精准亮剑。一是由条线部门给出建议,结合审计问题库对辖内问题较多网点、个人抽样,对年度内发生频率较高的问题作为必查项。二是分层交叉抽样,按照时间段和人员分别抽样,时间段内按平均分布确保时间连续性,人员上做到对每一个参与业务的柜员都进行抽样。三是确保对样本检查的完整性,后续跟踪到位。及时对整改情况进行复查验收,对审计成果进行评估,确保建议落实到位。
　　专业行动,数据支撑。一是落实审计公示制度和现场沟通机制。公示审计内容、时限等接受员工及群众监督。对发现问题逐项列表统计,现场组织反馈会分析成因,确保问题有落实、有整改。二是运用图像、图标、文件和记录控制方式,确保审计记录清晰、完整。各类违规行为证明材料真实、可靠,已经整改且排除隐患的问题依据准确、充分。三是把好审计报告关。在审计内容上做到如实、深刻揭露问题,多方探讨问题成因,提出解决和预防问题方法,为管理决策提供事实依据。
　　深化目标,强审健体。一是严格审计过程管理。将审计准则、审计质量控制标准以及全行工作重点和目标落实到审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等各环节,使质量管理贯穿审计全过程。二是畅通整改路径,按照向条线和被查单位双向反馈的方式由条线部门开展问题督导和整改,审计部门定期复审审计卷宗,统计整改质量,并作为各单位年底考核重要指标,纳入评比。三是树审计威严形象。通过在被审单位张贴审计公示,公布监督电话,主动接受员工及客户监督,对被审单位的各项业务行为适当走访客户和实地外核,并对走访和外核形成详细报告,为后续决策提供直接依据。　　　(徐敏)

本稿件所含文字、图片和音视频资料，版权均属齐鲁晚报所有，任何媒体、网站或个人未经授权不得转载，违者将依法追究责任。

网友为此稿件打分的平均分是：

齐鲁晚报多媒体数字版

按日期查阅