加强入职培训,提升案防意识 - 齐鲁晚报数字报刊

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加强入职培训,提升案防意识

——滨州中行举办新入行大学生内控培训班

2016年07月29日　　来源：齐鲁晚报

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　　　　为增强新入行员工综合素质,强化合规意识,提高案防意识和能力,帮助其从学生阶段尽快向员工角色转变,7月8日上午,中国银行滨州分行内部控制部对新入职的15位大学生进行了内控合规教育。课程由该行内部控制部主任郭忠慧主讲。近4个小时的课程生动形象,浅显易懂,起到了良好的警示教育效果。
　　课上,郭主任结合当前内控案防形势,从内控合规、案件防范、反洗钱等方面,给大学生上了一堂生动形象的内控案防教育课。一是内控合规的重要性。从合规概念入手,指出合规是做好日常经营风险管理的根据前提、银行安全稳健经营的关键所在、核心风险管理活动、实施有效内部控制的基础性工作及我行当前合规政策等方面做了讲解。二是如何做到合规操作。从案防工作重点、到“内控三原则”、“三分离”、“三铁”、“内控三道防线”等,并一一列举工作中哪些可做,哪些不能做。三是反洗钱基础知识。结合新员工的自身的工作特点,对反洗钱的法律、法规进行讲解,引导新员工认清银行反洗钱工作的重要性,明确了反洗钱三项制度(建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额和可疑交易报告制度)是银行必须的义务,全面的提高新员工反洗钱工作的意识,夯实了反洗钱工作基础。四是对新员工在内控案防方面提出要求。案防工作无小事,要求大家要筑牢内控案防思想防线,不要轻易触碰内控案防工作的“高压线”、“雷区”,每位员工要合规操作每一笔业务,规范自律每一个行为,要从自我作起、从日常工作的点点滴滴做起,树立合规创造价值的理念。课后,该部发放试卷对大学生进行现场合规案防测试,进一步巩固所学知识。　　
　高嵩

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